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上海段和段律师事务所合伙人。 信息网络及知识产权专业领域资深律师。业务涉及商业地产,民航,企业商务法律事务,兼并收购,诉讼仲裁,高新技术企业认定,外商投资,等。 中国电子商务协会政策法律委员会副主任。

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《国际商报》刊发笔者稿件《大陆与台湾仲裁裁决的相互承认和执行》  

2006-10-20 18:31:32|  分类: 法律学术类 |  标签: |举报 |字号 订阅

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大陆与台湾仲裁裁决的相互承认和执行


  大陆关于承认台湾仲裁裁决的规定

  1998年1月15日大陆最高人民法院发布了《关于人民法院认可台湾地区有关法院民事判决的规定》,这是大陆法院承认与执行台湾裁决的直接法律依据。该《规定》第19条规定:“申请认可台湾地区民事裁定和台湾地区仲裁机构裁决的,适用本规定。”“被认可的台湾地区有关民事判决需要执行的,依照《中华人民共和国民事诉讼法》规定的程序办理。”据此,台湾地区仲裁机构作出的仲裁裁决,当事人可以向大陆的有关人民法院申请认可,并适用该认可台湾地区法院民事判决的有关规定。经人民法院认可的仲裁裁决需要执行的,则应依照《中华人民共和国民事诉讼法》规定的程序办理。根据上述司法解释的精神,台湾地区的仲裁裁决如果需要得到大陆法院的认可,必须具备如下条件:

  1.申请人应提交申请书,并须附有不违反一个中国原则的台湾地区有关仲裁机构的仲裁判断书正本或经证明无误的副本、证明文件;

  2.仲裁判断必须终局。人民法院对台湾仲裁判断是否终局不能确定时,申请人应提交作出该裁决的仲裁机构的证明文件;

  3.申请人必须向申请人住所地、经常居所地或者被执行财产所在地中级人民法院提出申请。

  根据前述最高法院同一司法解释的规定,大陆法院不予承认执行台湾仲裁裁决的情形有:

  1.申请认可的裁决的效力未确定的;2.申请认可的裁决,是在被告缺席又未经合法传唤或者在被告无诉讼行为能力又未得到适当代理的情况下作出的;3.案件依据大陆法律应由大陆人民法院专属管辖的;4.案件系人民法院已作出判决,或者外国、境外地区法院作出判决或境外仲裁机构作出仲裁裁决已为人民法院所承认的;5.申请认可的裁决具有违反国家法律的基本原则,或者损害社会公共利益情形的。

  台湾关于承认和执行大陆仲裁公断的规定

  台湾1992年颁布的《台湾地区与内地地区人民关系条例》第74条规定:“在大陆地区作成之民事确定裁判、民事仲裁判断,不违背台湾地区公共秩序或善良风俗者,得声请法院裁定认可。

  “前项经法院裁定认可之裁判或判断,以给付为內容者,得为执行名义。

  “前二项规定,以在台湾地区作成之民事确定裁判、民事仲裁判断,得声请大陆地区法院裁定认可或为执行名义者,始适用之”。

  又台湾《强制执行法》第四条第一项第六款规定:“其他依法律之规定,得为强制执行名义者”,上述条例最后一款当为此中之情形之一。据此,大陆仲裁机构作出的仲裁裁决,当事人可以向台湾地区法院申请承认和执行。

  大陆与台湾法院对于仲裁裁决的审查与执行

  虽然两岸都承认仲裁裁决的效力,但在法院对仲裁裁决的审查问题上,两地则有不同规定。

  1.大陆法院对仲裁裁决的审查大陆对仲裁裁决的执行分为国内仲裁裁决和涉外仲裁裁决,对两者的执行条件也不完全相同。

  对于大陆仲裁的执行,人民法院司法干预比较广泛和严格,可既进行形式审查又进行实体审查。大陆《仲裁法》第63条规定,“被申请人提出证据证明裁决有《民事诉讼法》第二百一十七条第二款规定的情形之一的,经人民法院组成合议庭审查核实,裁定不予执行”;此处援引的《民事诉讼法》第217条的规定,既包括程序问题也包括实体问题。另外,当事人提出证据证明仲裁裁决有《仲裁法》第58条第1款所规定的6种情形之一的,人民法院组成合议庭经过审查核实的,应当裁定撤销仲裁裁决;或者人民法院认为该仲裁裁决违背社会公共利益的,应当裁定撤销仲裁裁决。可见,对于大陆仲裁的执行,人民法院不仅可以审查仲裁程序,而且可以就裁决的实体问题包括认定事实和适用法律方面进行审查,对于法院认为认定事实的主要证据不足或适用法律确有错误的裁决既可以不予执行也可以撤销裁决,司法审查的干预范围较为宽泛。不过从实践情况来看,撤销仲裁的情况却也并非常见,因此,相对于大陆的判决而言,大陆仲裁的严肃性和稳定性还算是有保障的。

  对于涉外仲裁案件,大陆则采取了不同的态度,基本上只进行形式审查,不进行实质审查。《仲裁法》第71条规定:“被申请人提出证据证明涉外仲裁裁决有《民事诉讼法》第二百六十条第一款规定的情形之一的,经人民法院组成合议庭审查核实,裁定不予执行。”注意这里是“不予执行”,而不是“予以撤销”。而《民事诉讼法》第260条规定是,“对中华人民共和国涉外仲裁机构作出的裁决,被申请人提出证据证明仲裁裁决有下列情形之一的,经由人民法院组成合议庭审查核实,裁定不予执行:

  “当事人在合同中没有订有仲裁条款或者事后没有达成书面仲裁协议的;

  “被申请人没有得到指定仲裁员或者进行仲裁程序的通知,或者由于其他不属于被申请人负责的原因未能陈述意见的;

  “仲裁庭的组成或者仲裁的程序与仲裁规则不符的;

  “裁决的事项不属于仲裁协议的范围或者仲裁机构无权仲裁的。

  “人民法院认定执行该裁决违背社会公共利益的,裁定不予执行。”这是因为大陆参加了《纽约公约》,在对涉外仲裁进行审查方面遵循了公约的规定。《纽约公约》和1985年联合国《贸易法委员会国际商事仲裁示范法》规定的标准是一致的,其实质性内容是不对裁决所涉及的实体问题进行审查,而仅就仲裁程序问题进行审查。大陆在涉外仲裁案件中,采取了此种与国际接轨的做法。

  根据最高院的司法解释的规定,凡是涉外仲裁不予执行或者撤销的,在制发裁定前需要报经最高法院同意,因此,大陆对涉外仲裁裁决的撤销或者不予认可有非常严格的程序,保证了仲裁的严肃性和稳定性,确保与国际惯例相符合。

  2.台湾法院对仲裁裁决的审查从台湾《仲裁法》的规定来看,在关于法院对仲裁裁决的司法审查方面,没有类似大陆的“涉外仲裁”和“国内仲裁”的区分,但台湾《仲裁法》仍然赋予法院一定的司法审查权。其《仲裁法》第40条规定了9种情况可以请求撤销仲裁判断,而台湾《仲裁法》第38条规定,“有下列各款情形之一者,法院应驳回其执行裁定之声请:1.仲裁判断与仲裁协议标的之争议无关,或逾越仲裁协议之范围者。但除去该部分亦可成立者,其余部分,不在此限。2.仲裁判断书应附理由而未附者。但经仲裁庭补正后,不在此限。3.仲裁判断,系命当事人为法律上所不许之行为者。”

  可见,这些规定均仅要求就程序问题进行审查,不涉及对实体问题的审查。由此可见,台湾地区司法审查对于仲裁干预的程度较大陆为弱。

  (作者为北京广盛律师事务所上海分所律师)
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